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                *ST升达三宗违法遭处罚 实控人江昌政个人遭罚90万

                2019-09-11 10:00:42 作者:新浪财经 来源:sina.cn 栏目:个股导读

                中国经济网关注

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                中国经济网北京5月22日讯 中国证监会网站昨日公布的四川监管局行政处罚决定书([2019]3号)显示,四川升达林业产业股份有限公司(以下简称“升达林业”,*ST升达,002259.SZ)存在未按规定披露对外提供的重大担保;未按规定披露关联交易;未按规定披露重大诉讼三宗违法违规。江昌政作为升达林业时任董事长,属于直接负责的主管人员。江山作为升达林业时任副董事长、总经理,属于直接负责的主管人员。江昌浩作为升达林业时任财务总监,属于直接负责的主管人员。龙何平作为升达林业时任董事会秘书,属于直接负责的主管人员。向中华作为升达林业时任董事、副总经理,属于其他直接责任人员。

                经查明,升达林业存在以下违法相关事实:

                一、升达林业未按规定披露对外提供的重大担保

                升达林业未按规定披露升达林业子公司为控股股东及其子公司提供的担保;未按规定披露直接为升达集团等关联人提供的担保。

                二、升达林业未按规定披露关联交易

                升达林业未按规定披露借入的资金直接转移给升达集团;未按规定披露通过第三方划款给关联人;未按规定披露升达林业及子公司作为担保方代关联人偿还借款。

                三、升达林业未按规定披露重大诉讼

                升达集团、升达林业无法偿还部分欠款而引发相关诉讼,升达林业最迟应当在2018年7月25日披露四案件相关情况,但直至2018年8月28日,公司才对四案件予以首次披露。

                依据《证券法》第一百九十三条的规定,四川证监局决定对升达林业责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对江昌政给予警告,并处90万元罚款,其中作为实际控制人罚款60万元,作为直接负责的主管人员罚款30万元;对江山、江昌浩给予警告,并分别处以30万元罚款;对龙何平、向中华给予警告,并处以3万元罚款。

                《证券法》第一百九十三条规定:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。

                以下为处罚原文:

                中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书[2019]3号

                当事人:四川升达林业产业股份有限公司(以下简称升达林业),住所:成都市锦江区。

                江昌政,男,1954年7月出生,时任升达林业董事长、实际控制人,住址:成都市金牛区。

                江山,男,1980年12月出生,时任升达林业副董事长、总经理,住址:成都市金牛区。

                江昌浩,男,1969年9月出生,时任升达林业财务总监,住址:成都市金牛区。

                向中华,男,1963年9月出生,时任升达林业董事、副总经理,住址:成都市青羊区。

                龙何平,男,1988年1月出生,时任升达林业董事会秘书,住址:成都市温江区。

                依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对升达林业信息披露违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

                经查明,升达林业存在以下违法相关事实:

                一、升达林业未按规定披露对外提供的重大担保

                (一)升达林业未按规定披露升达林业子公司为控股股东及其子公司提供的担保

                2017年7月17日,升达林业控股股东四川升达林产工业集团有限公司(以下简称升达集团)与厦门国际银行股份有限公司厦门分行(以下简称厦门分行)签订《综合授信额度合同》,向厦门分行提取贷款300,000,000元。7月17日、7月21日升达林业子公司贵州中弘达能源有限公司(以下简称贵州中弘)与厦门分行签订《存单质押合同》,约定以贵州中弘定期存单为升达集团提供质押担保。

                2017年7月18日,升达集团子公司成都市青白江区升达环保装饰材料有限公司(以下简称升达环保)与厦门分行签订《综合授信额度合同》,向厦门分行提取贷款200,000,000元。7月18日,贵州中弘与厦门分行签订《存单质押合同》,约定以贵州中弘定期存单为质押物为升达环保提供质押担保。

                根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十三条、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)7.8及9.11的规定,升达林业应当及时披露上述事项。

                根据《上市公司信息披露管理办法》第二十一条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(2017年修订)(以下简称《年报准则》)第四十一条的规定,升达林业应当在2017年年报中披露上述事项。

                升达林业未按规定及时披露临时报告,披露的2017年年报存在重大遗漏。

                (二)升达林业未按规定披露直接为升达集团等关联人提供的担保

                2017年12月,升达集团、升达林业及江昌政等人与蔡某远签订《借款合同》,向其借款70,000,000元,蔡某远于2017年12月22日向升达集团实际转款50,000,000元。《借款合同》约定升达集团、升达林业及江昌政等人作为共同借款人,不可撤销地向蔡某远承担上述合同项下的全部债务的共同连带清偿责任。

                2017年12月15日,升达集团与杨某签订《借款合同》,向其借款200,000,000元,杨某于2017年12月20日向升达集团实际转款共计140,000,000元。升达林业出具《连带保证承诺函》,就前述借款提供连带保证担保责任。

                2018年2月6日,升达集团与秦某梁签订《借款合同》,向其借款10,000,000元,秦某梁于2018年2月6日向升达集团转款共计10,000,000元。升达林业与秦某梁签订《保证担保合同》,就前述借款提供连带责任保证担保。

                根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条、《上市规则》9.11的规定,升达林业应当及时披露上述事项。

                按照《上市公司信息披露管理办法》第二十一条、《年度准则》第四十一条的规定,升达林业应当在2017年年报中披露上述事项。

                升达林业未按规定及时披露临时报告,披露的2017年年报存在重大遗漏。

                二、升达林业未按规定披露关联交易

                (一)升达林业借入的资金直接转移给升达集团

                2018年1月22日,升达林业与顾某昌签订《资金使用合同》,向其借款10,000,000元,合同约定顾某昌将约定金额划入升达集团账户,顾某昌于2018年1月22日向升达集团实际转款10,000,000元。

                2018年4月12日,升达林业与胡某谊签订《借款暨担保合同》,向其借款10,600,000元,合同约定胡某谊将约定金额划入升达集团账户,胡某谊于2018年4月13日向升达集团实际转款10,600,000元。

                2018年4月12日,升达林业与熊某签订《借款暨担保合同》,向其借款40,000,000元,合同约定熊某将约定金额划入升达集团账户,熊某于2018年4月13日向升达集团实际转款40,000,000元。

                (二)升达林业通过第三方划款给关联人

                2018年3月,升达林业向剑阁县禹鑫化工有限公司汇款转入45,000,000元,剑阁县禹鑫化工有限公司向龙泉驿区大面街道升达家居馆转入45,000,000元,龙泉驿区大面街道升达家居馆向贵州顺通管道有限公司转入45,000,000元,贵州顺通管道有限公司向广元升达林业产业有限责任公司转入45,000,000元。

                2018年3月,升达林业向吴江市屠氏木业厂汇款转入50,000,000元,吴江市屠氏木叶厂向龙泉驿区龙泉街办沈记建材经营部转入50,000,000元,龙泉驿区龙泉街办沈记建材经营部向上海启田管理中心(有限合伙)转入50,000,000元,上海启田管理中心(有限合伙)向成都市温江区升达建筑装饰材料有限公司转入50,000,000元。

                2018年1月至7月,升达林业通过上海启田管理中心(有限合伙)向升达集团划款,升达集团也通过上海启田管理中心(有限合伙)向升达林业回款,二者之差为100,300,000元。

                (三)升达林业及子公司作为担保方代关联人偿还借款

                升达集团及升达环保在厦门分行的贷款分别于2018年5月21日、5月22日逾期,厦门分行于2018年7月17日解除贵州中弘在厦门分行的5亿元定期存单用于还款。

                2018年2月6日,升达集团与秦某梁签订《借款合同》,向其借款10,000,000元,秦某梁于2018年2月6日向升达集团转款10,000,000元,升达林业与秦某梁签订《保证担保合同》,就前述借款提供连带责任担保。后升达集团违约,2018年10月17日升达林业公司募集资金账户被司法扣划11,670,000元。

                根据《证券法》第六十七条、《上市规则》第10.2.4及10.2.10的规定,升达林业应当及时披露上述事项。根据《上市公司信息披露管理办法》第二十二条及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》(2017年修订)第三十八条的规定,升达林业应当在2018年中期报告中披露上述事项。

                升达林业未按规定及时披露临时报告,披露的2018年中期报告存在重大遗漏。

                三、升达林业未按规定披露重大诉讼

                升达集团、升达林业无法偿还部分欠款而引发相关诉讼,按照《上市规则》11.1.1“上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期审理净资产绝对值10%以上,且绝对金额超过一千万元的,应当及时披露”的规定,截至2018年7月23日升达林业累计重大诉讼(仲裁)事项(熊某、胡某谊、秦某梁、杨某诉公司案)涉及金额共计2.12亿元,占升达林业2017年末经审计净资产比例约为10.85%,触发披露节点。根据《证券法》第六十七条、《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第七十一条的规定,升达林业最迟应当在7月25日披露上述四案件相关情况,但直至2018年8月28日,公司才对上述四案件予以首次披露。

                上述违法事实,有相关合同文本、银行流水、公司制度、财务凭证、诉讼资料、相关人员的谈话笔录等证据证明,足以认定。

                升达林业的行为违反了《证券法》第六十三条、第六十七条、《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、第三十三条的规定,涉嫌构成《证券法》第一百九十三条第一款的违法行为。

                江昌政作为升达林业时任董事长,属于直接负责的主管人员。江山作为升达林业时任副董事长、总经理,属于直接负责的主管人员。江昌浩作为升达林业时任财务总监,属于直接负责的主管人员。龙何平作为升达林业时任董事会秘书,属于直接负责的主管人员。向中华作为升达林业时任董事、副总经理,属于其他直接责任人员。

                江昌政作为升达林业实际控制人,其行为已经构成《证券法》第一百九十三条第三款规定的“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”的行为。

                根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条的规定,我局决定:

                (1)对升达林业责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;

                (2)对江昌政给予警告,并处90万元罚款,其中作为实际控制人罚款60万元,作为直接负责的主管人员罚款30万元;

                (3)对江山、江昌浩给予警告,并分别处以30万元罚款;

                (4)对龙何平、向中华给予警告,并处以3万元罚款。

                上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

                四川证监局

                2019年5月20日

                (责任编辑:田云绯)


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